“金融机构合规体系建设和合规认证” 智库交流活动成功举办
2024-07-09
2024年7月4日下午，由北京融商一带一路法律与商事服务中心、金融街创新服务智库、双绿智库主办，北京德恒律师事务所金融专业委员会承办的“金融机构合规体系建设和合规认证”主题交流会暨与SGS《战略合作协议》签约仪式在德恒北京总部富凯大厦顺利举行。金融街创新服务智库、双绿智库、SGS通标标准技术服务有限公司、律商网、长城人寿、大家保险集团、兴业银行、银河证券、生命资产、珠江人寿、国联人寿、新华人寿、中国农业再保险、中英益利资产、农银人寿、信美人寿、光大永明人寿、中华财险、中华财险北分、中化保险经纪、雄安基金等金融机构的专家和同业代表通过线上与线下相结合的方式齐聚一堂，围绕金融机构合规主题进行了深入的交流和讨论。北京外国语大学周玉华教授、SGS的合规经理谢京京女士作主题分享。
本次活动由金融街创新服务智库副秘书长、德恒律师事务所付冉冉律师主持。
▲北京融商一带一路法律与商事服务中心理事长、北京德恒律师事务所主任、首席全球合伙人王丽博士致开场词
会议伊始，北京融商一带一路法律与商事服务中心理事长、金融街创新服务智库专家、北京德恒律师事务所主任、首席全球合伙人王丽博士致辞。王丽博士表示在中央金融工作会议强调切实提高金融监管的有效性，全面强化“五大监管”，统筹做好“五篇大文章”的大背景下，如何适应强监管、严监管的形势，有效防控合规风险成为目前金融机构亟待解决的难题。金融街创新服务智库联动各界力量，整合资源举办本次活动，以期打破信息壁垒，正确认识问题，为各金融机构创建一个交流互建的平台，以应对金融机构合规建设中面临的新挑战、新问题，希望本次活动圆满成功。
▲律商网内容部经理刘丁香女士发言
律商网刘丁香女士介绍了律商联讯的基本情况以及与德恒律师事务所的合作情况。她表示律商联讯将数据库引入国内本土，嵌入金融机构的OA系统之中，便于金融机构建立和完善自己的合规体系。同时律商联讯在德恒贾辉律师团队的主持下拟制定和发布保险机构内控合规实务手册以满足本土保险机构的需求。谈及与德恒律师事务所的合作，刘丁香女士表示，律商联讯与德恒是战略合作单位，双方的合作涉及公司法、劳动法、数据合规等诸多领域。希望今后双方的合作更加紧密、深入，为金融机构创作出更好的合规产品。
▲北京德恒律师事务所、北京融商一带一路法律与商事服务中心、SGS签署《战略合作协议》
在《战略合作协议》签署环节，北京德恒事务所、北京融商一带一路法律与商事服务中心与SGS三方代表共同签署《战略合作协议》。SGS创建于1878年，是全球公认的检验、鉴定、测试和认证机构。为凝聚专业优势，三方将在企业合规体系认证和建设方面展开深度合作。德恒律师事务所主任王丽博士、融商中心秘书长贾辉博士、SGS中国区市场经理杨希女士以及多位与会专家共同见证了这一重要时刻。此次合作协议的签署，也将进一步推动德恒在金融机构合规体系建设方面的专业服务能力，助力金融行业健康发展。
▲周玉华教授作“新公司法及合同编司法解释对保险机构合规经营的影响”主题发言
在随后的主题分享环节，北京外国语大学周玉华教授、SGS合规经理谢京京女士发表了精彩演讲。北京外国语大学周玉华教授深入解读了“新公司法及合同编司法解释对保险机构合规经营的影响”。周教授以合同视角为切入点，深入浅出地讲解合同解释、成立、生效、履行和保全相关的法律问题在保险合同中的应用。同时，周教授结合经典案例以及司法解释分析实践中诸如越权代表与越权担保、职务代理、印章问题、清偿代位等难点问题，简明扼要的阐释了司法实践中的权威观点以及司法论断，为保险机构的合规经营提出具有实操性的合规建议。
▲SGS合规经理谢京京女士作“助力金融企业合规管理体系建设与实践”主题发言
SGS合规经理谢京京女士就SGS集团与ISO37301（合规管理体系）国际标准认证相关问题进行介绍。她指出SGS出具的检测报告、认证证书、评审结论广为企业界和国际组织、监管机构所认同采信。ISO 37301应用了ISO/IEC Directives Annex SL的管理体系标准的高阶结构，使得合规管理体系更方便与金融机构已有的基于ISO组织标准的其他管理体系的整合。SGS基于ISO37301提供的服务包括合规管理体系认证、合规风险专项治理、人员能力建设等，该标准适用于提升其他管理体系的合规相关要求，并帮助金融机构改进合规义务的整体管理。
在提问交流环节，大家集团、银河证券、兴业银行等多位与会嘉宾进行了深入的探讨和务实的交流。大家集团合规处李宛奕女士和法务经理王艾兴女士就SGS的具体的标准、申请流程、申请时间以及发证机构问题与谢京京女士进行深入探讨。兴业银行贾瑞杰先生就合规资金如何介入员工持股和股权激励等问题进行分享。双绿智库企业家理事会副秘书长陈健女士就金融领域合规的重要性发表感想。
▲金融街创新服务智库、北京融商中心秘书长、北京德恒律师事务所合伙人贾辉博士作总结发言
最后，金融街创新服务智库、北京融商中心秘书长、北京德恒律师事务所合伙人贾辉博士就会议内容进行总结发言。贾辉律师指出如何做好金融机构的合规建设是本次会议解决的核心问题，各位发言人分别从不同的层面阐释如何对我国金融机构合规风险进行系统分析，并以此为基础提出化解与防范金融合规风险的对策。贾辉博士表示金融机构取得合规认证证书并非最终结果，金融机构的合规体系建设是一个循环往复、持续不断的过程，需要我们共同努力探寻金融企业合规之路。
本次交流活动气氛热烈，与会人员表示收获良多。在合影环节后，活动圆满落下帷幕。
