德恒三十丨“国企实质合规焦点问题与应对措施”论坛成功举办
2023-12-04
2023年12月1日，由德恒律师事务所、德恒合规委员会主办，北京德恒（重庆）律师事务所承办的“国企实质合规焦点问题与应对措施”的论坛在重庆保利花园皇冠假日酒店成功举办。
作为德恒三十周年系列大会之一，本次论坛共吸引了来自多个行业领域的国企代表近百余人参会，德恒律师事务所资深律师、网络安全公司、管理体系认证单位、软件科技公司等专家、学者、律师齐聚一堂，共同研讨央企、国企合规工作，分享他们在企业合规管理领域的成功经验与操作建议。
▲从左至右：德恒上海王军旗律师、德恒重庆杨蕤律师、德恒北京桑士东律师
德恒上海管委会主任、合伙人王军旗律师，德恒重庆管委会成员、合伙人杨蕤律师，德恒北京合伙人桑士东律师担任本次论坛主持人。
▲德恒合规委主任 陈雄飞律师
▲北京安天科技董事长 肖新光先生
▲西南政法大学人工智能法学院 陈亮院长
德恒律师事务所党委委员、合规委主任陈雄飞律师、北京安天网络安全技术有限公司董事长肖新光先生、西南政法大学人工智能法学院陈亮院长出席论坛并致辞。
▲德恒与北京安天科技签署战略合作协议
▲德恒与BSI北京签署战略合作协议
▲德恒与泛微网络签署战略合作协议
会上，德恒律师事务所分别与北京安天网络安全技术有限公司、英标管理体系认证（北京）有限公司、泛微网络科技股份有限公司签署战略合作协议。
德恒律师事务所后续将与合规业务重量级服务企业强强联合，为客户提供全方位、一站式、系统化的专业解决方案。
专业分析，探索路径
党的二十大报告对国资国企改革进行了新的部署，国企是国民经济的“稳定器”，同时也是合规体系建设中的重要主体之一。以《中央企业合规管理办法》为指导方针，论坛主旨演讲环节选出国有企业最为关注的几大热点话题，共同探索企业管理合规的实践路径。
▲德恒南京合伙人 王煜卓律师
德恒南京管委会主任、合伙人王煜卓律师围绕“国企合规体系建设关键任务”主题内容，通过实际案例讲解，解读央企合规管理办法的新变化以及国企合规体系建设的四个核心内容。
王煜卓律师以图表可视化模式，将合规管理信息化分为四个层级进行逐一分析，提出了国有企业合规管理体系建设的有效路径。
▲德恒全球合伙人 王建平律师
合规是企业永恒的话题，劳动关系管理上的合规是最底层、最基础的合规要求之一，为此，德恒全球合伙人王建平律师以“合规背景下国有企业劳动管理要点”为主题，对国有企业如何开展劳动用工合规管理展开演讲。
王建平律师对企业规范管理、企业社会责任的要求作了总结，并指出，多元化的用工背景下，企业更应当有意识的将合规管理贯彻于劳动用工的全过程。
▲德恒深圳管理合伙人 吕友臣律师
根据国资委2013 年发布的《关于进一步加强中央企业大宗商品经营业务风险防范有关事项的紧急通知》、2017 年发布的《关于进一步排查中央企业融资性贸易业务风险的通知》，融资性贸易是指企业以提供资金支持、赚取融资利差为目的，与同一实际控制人或互为利益相关方的上下游客户签订购销合同，并以此为掩护，以贸易为名、资金拆借为实的违规业务。
德恒深圳管理合伙人吕友臣律师从一则被删的新闻讲起，为现场听众解读了融资性贸易的界定方式，归纳了国资监管规则的演变。同时，吕友臣律师结合多个案例，归纳讲解了融资性贸易的特征，针对所涉民事、行政、刑事等法律风险提出警示，帮助企业主动识别和防范融资性贸易风险。
▲德恒北京高级顾问 易明
美国“开国三杰”之一本杰明·富兰克林曾说过，“世界上只有两件事情不可避免，那就是税收和死亡”。由此可见，国有企业的税务筹划在内部管理中非常重要，德恒北京高级顾问易明结合最新政策，以国有企业自身税务的合规管理筹划为切入点，为企业税务合规建设提出优化路径，帮助企业提高税收筹划的力度，从而减少风险发生的概率。
▲德恒北京合伙人 丁亮律师
德恒北京合伙人丁亮律师以“国企反垄断合规”为主题，从法律解释、政策分析到执法动向，为现场听众带来了一场极为细致的讲解。反垄断、反不正当竞争，是完善社会主义市场经济体制、推动高质量发展的内在要求。
丁亮律师强调，国企员工反垄断合规风险管控非常重要，可进行内部管理的完善，定期梳理业务流程，增强员工反垄断方面的合规意识，从而降低违法风险。
▲德恒北京合伙人 李晓晖律师
德恒北京合伙人李晓晖律师以“涉案企业合规在国企中的应用”为题，介绍了涉案企业合规的基本概念、涉案企业合规操作流程、涉案企业合规的适用对象等内容，通过三个国企适用涉案企业合规的案例讲解，归纳出国企适用涉案企业合规需重视的几点问题：一是涉案时不知道可以适用涉案企业合规制度，错失获得宽缓量刑的机会；二是涉案后合规整改标准要求高，需要专业团队提供综合服务。
针对以上两点，李晓晖律师建议，相比于民企而言，国企治理结构更复杂、业务领域更广泛、产业规模更大、合规风险更多，因而往往需要更高标准、更全面的合规管理体系。国企需认识到，无论是单位涉案还是个人涉案，只要是与生产经营有关就可以申请进行涉案合规整改；国企如有刑事风险，应当及早做好合规整改的准备工作，及时提起申请。
▲德恒北京合伙人 程晓璐律师
党的二十大报告指出，腐败是危害党的生命力和战斗力的最大毒瘤，反腐败是最彻底的自我革命。德恒北京合伙人程晓璐律师围绕国企反腐败合规要点，结合国企反腐败合规的政策背景，解读了反贿赂合规与反腐败合规的关系、由来、内涵，国企反商业贿赂主要合规义务来源和国企反商业贿赂合规风险常见表现形式等相关内容。
与传统治理范式不同，反贿赂合规法律实践主要目的在于强化企业的内部监管与控制，通过企业的内控机制实现对腐败行为的发现、预防和治理。程晓璐律师为国有企业反腐合规体系建设提供了搭建思路，并建议，国企作为国家队代表，必须模范遵守国家法律法规，对内部腐败行为持零容忍态度，同时，还应建立有效的反贿赂合规体系，从而更好地维护自身的声誉，促进可持续发展。
详尽精彩的主旨演讲环节，让现场国企代表们深刻意识到，合规管理是国家和社会治理的重要内容，因此，国企还需持续地构建完备的合规管理体系，提升内部管理水平和风险管控能力。
圆桌对话，共促提升
环节一：国有企业数据合规专题
德恒北京合伙人王一楠律师、德恒重庆顾问赵长江博士、北京安天网络安全技术有限公司董事长肖新光先生、德恒上海合伙人黄金鹏律师，围绕“国有企业数据合规专题”展开对话。
2020年，国务院国资委印发《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，明确了国有企业数字化转型的基础、方向、产业化发展、重点和举措，这也开启了央国企数字化转型的业务升级的帷幕。4位专家、律师们的深入分析与讨论，指出企业普遍存在数据合规制度体系搭建及合规意识滞后性的问题。
国企作为重要经济组织，所涉数据量大、类型丰富，更应防范被泄露、盗取等安全风险，嘉宾们结合自身经验，为企业合规数据管理提供了重要数据处理、数据安全保护、数据安全风险测评等相关操作建议。
环节二：国企实质合规常态化专题
德恒南京合伙人王煜卓律师、BSI大中华区战略发展总监全振军先生、西南政法大学人工职能法学院张光君副院长、德恒深圳合伙人熊晓军律师、德恒深圳合伙人袁率律师，结合国资委对国有企业内控合规全面风险防控的要求，围绕“国企实质合规常态化专题”展开讨论。
《中央企业合规管理办法》要求中央企业要做到常态化梳理合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的各因素进行分析，对影响较大的风险及时预警。当下大环境的不确定性，对企业实现其经营目标有一定影响。
针对此，嘉宾们梳理出了相应的实操措施，以期帮助企业形成全面风险防控机制，提升安全发展能力水平，增强服务国家战略的功能作用。
▲德恒重庆主任 陈昊律师
论坛最后，德恒重庆主任陈昊律师作答谢。共同感悟新知，凝聚专业经验，论坛从实务角度帮助国企克服合规管理困难，德恒律师会继续以专业助力企业合规建设，坚守服务实体经济初心，与广大企业同成长、共进退。
▲德恒合规委全体委员参加本次论坛
习近平总书记指出，“法治是最好的营商环境”，国企合规管理不仅有助于优化营商环境，还有助于开拓国际市场和提升国际竞争力。
此次，我们以论坛搭建沟通的桥梁，与行业专家们交流、分享，让国有企业了解合规管理重点内容，深入贯彻习近平新时代法治思想，从而更好地把握政策要点、实务操作。
期待后续的合作、交流过程中，德恒在帮助国有企业布局、实施等方面合规管理水平的同时，共同助力地区经济高质量发展。
▲德恒合规论坛精彩回顾
