德恒成都代理案件入选四川省2023年度首批企业合规典型案例

2024-02-26

由北京德恒（成都）律师事务所参与的四川某实业集团有限公司合规整改项目顺利通过第三方监督评估组织验收。该项目入选四川省2023年度首批企业合规典型案例（全省仅3件），同时该案也是唯一一件二审企业合规案件。

▲图片来源：遂宁检察

- 案件概况 -

四川某实业集团有限公司主要从事房地产开发业务，经营期间涉嫌非法吸收公存款。截至2015年3月底，该公司针对自然人的融资共涉及1584人，集资金额共计9.52亿元。该案经过前期一审、二审、发回重审一审，历时4年。在发回重审的二审阶段，公司委托北京德恒（成都）律师事务所作企业合规整改建设指导。

- 合规整改过程 -

德恒成都办公室合伙人蒋安兵律师与四川昱坤合律师事务所首席顾问律师对该案件进行了统筹安排。德恒组成了以德恒办公室合伙人蒋安兵律师为项目主要负责人，德恒成都办公室蒋耀徵律师、谢东伶律师、王紫凌律师等为主要成员的的合规法律顾问工作组。

合规顾问工作组进驻企业后，迅速开展合规尽调，剖析风险成因、排查企业存在的问题、识别企业现存合规风险，帮助企业建立完善相关的合规机制，尤其是投融资专项合规机制，并通过为管理层及全体员工进行合规培训的方式，帮助企业加强员工合规意识，助力企业合规整改工作顺利开展。

▲德恒成都为该公司员工开展合规建设培训会

- 合规成果 -

涉案企业合规第三方监督评估组织通过多次对公司合规整改工作进行检查、监督、评估和考核，最终一致认为：本次合规整改工作符合评估标准。

经听证会讨论，遂宁市中级人民法院及时对涉案公司法定代表人变更强制措施。经过三次开庭后，遂宁市中级人民法院对涉案企业合规第三方监督评估组织出具的涉案企业整改合规考察报告予以采信，决定将一审判决涉案企业罚金50万元，改判为免于刑事处罚；将一审判决企业主要负责人有期徒刑5年10个月，改判为有期徒刑3年，缓刑5年。

▲蒋安兵律师以合规顾问的身份参与听证会

蒋安兵律师牵头，通过专业的合规整改工作，成功挽救了涉案企业，并使涉及非法吸收公众存款的受害者获得损失补偿。本次合规整改工作成效显著，真正做到了政治效果、社会效果及法律效果的有机统一，获得了企业、涉案企业合规第三方监督评估组织、检察院及法院的高度认可。

牵头合伙人介绍：