德恒探索
  • 2020/10/22

    私募基金从业人员刑事风险

    近两年私募基金因频繁爆雷进入公众视野,私募基金爆雷也因此被称为“后P2P时代的新一轮金融行业犯罪潮”。私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金,具有信托性质;同时其具有金融性质和功能,可以从事资金融通业务的经营活动,具有募集(吸收)资金的主体资格。与P2P相比,私募基金的设立、运营受到较为严格的监管,例如私募基金需登记备案、投资有门槛、资金募集、运作需规范等。

  • 2020/9/18

    新三板公司股份以股抵债时司法强制执行过户的法律问题研究

    新三板公司股份以股抵债时司法强制执行过户的法律问题研究

  • 2020/9/17

    私募股权投资基金投资房地产企业的要点及注意事项

    《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二条规定:“本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。”私募股权投资基金管理人虽不属于前述“证券期货经营机构”,但是协会在发布4号文的正式《通知》中明确了:私募基金管理人开展私募投资基金业务投资房地产开发企业、项目的,参照《备案管理规范第4号》执行。”由此可知,私募基金如投资于房地产企业、项目的,除需要遵循关于基金产品备案、投资等的一般规定外,也应同时适用4号文的限制与规定。

  • 2020/9/15

    对《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》的重点解读及实务建议

    中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)于2020年9月11日以部门规范性文件形式发布与私募基金行业相关的监管文件——《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(征求意见稿)(以下简称《若干规定》),这是自2014年8月21日证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)后再次对私募基金行业发布监管规定。截至2020年8月,在基金业协会登记的私募基金管理人24,447 家,备案私募基金 89,784 只,管理规模达15.02亿元。

  • 2020/9/4

    《公开募集证券投资基金销售机构管理办法》及配套规则评析

    为规范公开募集证券投资基金销售行为,中国证监会组织修订了《证券投资基金销售管理办法》及配套规则,于2020年8月28日发布修订后的《公开募集证券投资基金销售机构管理办法》及配套规则,新规定将于2020年10月1日起施行。本文就前后发生的主要变化及其中可能涉及的法律问题进行分析。

  • 2020/8/25

    关于战略投资者认定的专题研究

    为深化金融供给侧结构性改革,进一步提高直接融资比重,增强金融服务实体经济的能力,证监会于2020年2月14日修改再融资规则,精简发行条件,拓宽再融资服务覆盖面;优化非公开制度安排,支持上市公司引入战略投资者;适当延长批文有效期,方便上市公司选择发行窗口。随后,证监会分别于2020年6月12日和2020年7月3日发布创业板再融资办法和科创板再融资办法,明确再融资品种和条件、优化发行上市审核和注册程序、提出更加严格的信息披露要求等,深交所和上交所同步发出相应审核规则和问答及细则。面对主管机构频出的新规,市场主体欣喜不已,但适用新规的过程中势必引起新的问题及探讨。凯莱英一波三折的非公开发行股票方案就是典型的例子。

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